BaFin-ready? Kurzer Reality-Check für eure Marktmissbrauchs-Überwachung

Frage 1: Gibt es dokumentierte Szenarien für Insiderhandel & Front Running?

A

Nein, leider nicht

B

Ein paar, aber nicht vollständig

C

Ja, aber ohne regelmäßige Pflege

D

Ja, klar definiert und aktuell

E

Ja, plus regelmäßige Reviews & Abnahme

Frage 2: Wie oft werden eure Schwellenwerte kalibriert?

A

Noch nie

B

Nur bei neuen Szenarien

C

Einmal jährlich

D

Quartalsweise

E

Laufend datenbasiert (mit Review-Protokollen)

Frage 3: Wie viele echte Treffer vs. False Positives habt ihr pro Monat?

A

Keine Ahnung

B

<1 % echte Treffer

C

1–5 % echte Treffer

D

5–15 % echte Treffer

E

15 % echte Treffer, regelmäßig ausgewertet

Frage 4: Wer dokumentiert bei euch die UAT (User Acceptance Tests)?

A

UAT? Machen wir nicht.

B

Fachteam notiert Ergebnisse irgendwo

C

Compliance-Team prüft Stichproben

D

Strukturierte Doku im Testtool

E

Vollständig dokumentiert mit QA & Audit-Trail

Abschlussfrage (freiwillig): Wie gut fühlst du dich aktuell in Sachen Marktmissbrauchs-Überwachung aufgestellt? (Skala 1–5)

A

1 – Völliges Chaos

B

2 – Wir bemühen uns

C

3 – Solide Basis

D

4 – Ganz gut aufgestellt

E

5 – Wir sind BaFin-ready

BaFin-ready? Kurzer Reality-Check für eure Marktmissbrauchs-Überwachung

Frage 1: Gibt es dokumentierte Szenarien für Insiderhandel & Front Running?

Frage 2: Wie oft werden eure Schwellenwerte kalibriert?

Frage 3: Wie viele echte Treffer vs. False Positives habt ihr pro Monat?

Frage 4: Wer dokumentiert bei euch die UAT (User Acceptance Tests)?

Abschlussfrage (freiwillig): Wie gut fühlst du dich aktuell in Sachen Marktmissbrauchs-Überwachung aufgestellt? (Skala 1–5)

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