Form cover
Seite 1 von 1

AML Maturity Check - Selbsteinschätzung

Q1: Wie oft werden eure Schwellenwerte auf Effektivität geprüft?

Q1: Wie oft werden eure Schwellenwerte auf Effektivität geprüft?
A
B
C
D
E

Q2: Wie viele Alerts pro Woche werden in eurem System im Schnitt ausgelöst?

Q2: Wie viele Alerts pro Woche werden in eurem System im Schnitt ausgelöst?
A
B
C
D
E

Q3: Wie wird die Richtigkeit & Vollständigkeit eurer Transaktionsdaten geprüft?

Q3: Wie wird die Richtigkeit & Vollständigkeit eurer Transaktionsdaten geprüft?
A
B
C
D
E

Q4: Wie gut ist die Qualität eurer Kundendaten (KYC)?

Q4: Wie gut ist die Qualität eurer Kundendaten (KYC)?
A
B
C
D
E

Q5: Gibt es eine schriftliche Richtlinie zur Bearbeitung von Alerts?

Q5: Gibt es eine schriftliche Richtlinie zur Bearbeitung von Alerts?
A
B
C
D
E

Q6: Gibt es ein zentrales Handbuch oder eine SOP (Standard Operating Procedure)?

Q6: Gibt es ein zentrales Handbuch oder eine SOP (Standard Operating Procedure)?
A
B
C
D
E

Q7: Wie läuft bei euch User Acceptance Testing ab?

Q7: Wie läuft bei euch User Acceptance Testing ab?
A
B
C
D
E

Q8: Wer dokumentiert die Testergebnisse?

Q8: Wer dokumentiert die Testergebnisse?
A
B
C
D
E

Q9: Wie regelmäßig erstellt ihr Reports über eure AML-KPIs?

Q9: Wie regelmäßig erstellt ihr Reports über eure AML-KPIs?
A
B
C
D
E

Q10: Wie stark nutzt ihr eure Reports zur Verbesserung?

Q10: Wie stark nutzt ihr eure Reports zur Verbesserung?
A
B
C
D
E

Damit wir dir die Ergebnisse und ein paar smarte Tipps zuschicken können, gib uns bitte deine E-Mail:

Falls wir Rückfragen haben oder schnell mal plaudern wollen – keine Sorge, keine Spam-Anrufe!

Wie hilfreich fandest du den Check?

Wie hilfreich fandest du den Check?